UNIDAD DIDÁCTICA 1.- INTRODUCCIÓN A LA PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES: CONCEPTOS BÁSICOS
- Introducción
- Fases del proceso de blanqueo de capitales
- Evolución legislativa
- Ámbito de aplicación
UNIDAD DIDÁCTICA 2.- SUJETOS OBLIGADOS Y COLABORADORES
- Sujetos obligados
- Sucursales y filiales en el extranjero
- Colaboradores
- – Colaboración nacional
- – Colaboración internacional
UNIDAD DIDÁCTICA 3.- RÉGIMEN GENERAL DE OBLIGACIONES
- Identificación de los clientes
- Examen especial a ciertas operaciones
- Conservación de documentos
- Colaboración con el Servicio Ejecutivo
- Abstención de ejecución de operaciones
- Deber de confidencialidad
- Establecimiento de procedimientos y órganos de control interno
- Formación
UNIDAD DIDÁCTICA 4.- CONTROL INTERNO
- Medidas de control interno
- Procedimientos de control interno
- Órganos de control interno y de comunicación
- Representantes
- Censo de sujetos obligados
UNIDAD DIDÁCTICA 5.- COMUNICACIÓN DE OPERACIONES
- Comunicación de operaciones por iniciativa de la entidad obligada del sector asegurador
- – Operaciones sospechosas
- – Operaciones de Reporting Sistemático
- Comunicación de información a instancia del Servicio Ejecutivo
- Exención de responsabilidad
- Procedimiento de comunicación
UNIDAD DIDÁCTICA 6.- INFRACCIONES Y SANCIONES
- Infracciones
- Sanciones
- Procedimiento sancionador
UNIDAD DIDÁCTICA 7.- LA COMISIÓN DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y EL SERVICIO EJECUTIVO
- La Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias
- El Comité Permanente
- Los órganos de apoyo a la Comisión
- – La Secretaría de la Comisión
- – El Servicio Ejecutivo
- – Unidades Policiales adscritas al Servicio Ejecutivo
UNIDAD DIDÁCTICA 8.- PREVENCIÓN Y BLOQUEO DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
- Introducción
- Bloqueo de transacciones y movimientos de capitales y prohibición de apertura de cuentas en entidades financieras
- Adopción de los acuerdos por la Comisión de Vigilancia de Actividades de Financiación del Terrorismo
- Control jurisdiccional
- Personas y entidades obligadas
- Exención de responsabilidad
- Régimen sancionador
- Definición de personas y entidades vinculadas a grupos u organizaciones terroristas
- Obligación de cesión de información
- La Comisión de Vigilancia de Actividades de Financiación del Terrorismo